王键：南海问题的本质

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最近几年，南海地区争端不断升级。美国前国务卿希拉里在任内高调推行“重返亚太”政策，这对中国主张的南海政策形成了一定压力。与此同时，中国也规模越来越大地介入南海，展开改造岛礁的大量施工活动。自2015年始，由于很多海域早就存在争端，加上大规模造岛完工后引发问题，中国跟东南亚国家在南海问题上又多次发生争执，纠纷愈演愈烈，一再成为舆论焦点。

在中国用挖沙填海方式快速填充岛礁的现象后，美国防长卡特在2015年连续发表公开声明，要求中国政府停工，终止在南沙的造岛行为。[1] 2015年五月，当事各方又进行了香格里拉对话，结果却很不理想，自说自话，各说一套。卡特指责中国的施工规模巨大，速度极快，会迅速改变海洋现状，因此呼吁区域内所有国家停止类似行为。中国否认这一指责，认为美国的介入才是造成南海问题的肇因。紧接着，菲律宾总统阿基诺在访日时，称中国占领菲附近岛礁是侵略，将行为跟纳粹德国类比，呼吁西方插手干预，引发舆论哗然。

南海问题的特殊性

应该说，南海问题是相当特殊的，也比较复杂。它跟一般的领土争端有区别。在亚洲，很多国家之间都存在领土争端。比如中印在藏南地区，日俄在北方四岛，日韩在独岛，中日在钓鱼岛，都有争端。包括形成了“全面战略合作伙伴关系”的中俄，以前也长期存在领土争端，只是后来通过持续协商，解决了争端。上述争端，都是双边问题，没到激化的程度。只要没有哪一方像俄国入侵乌克兰那样，霸王硬上弓，对国际秩序就没有太大影响，算不上大问题。

但与上述问题不同，南海问题确有特殊性。首先，它是复杂的多边问题，牵涉到中国以及东南亚多个国家（越南、菲律宾、马来西亚、文莱）之间的纠纷，涉及面很广。而且，不但中国与东南亚国家有纠纷，东南亚各国之间也有纠纷。其次，这片有争议的海域，面积特别大，位置特殊，它并非处于偏僻边缘地带。南海是世界上最重要的海路通道之一，这里的纠纷会影响国际航道。再次，众多岛屿和海域争端还会影响东南亚各国（乃至澳大利亚）的地缘安全，造成这一地区军力重组和军备竞赛，重构海权国家普遍认可的现有国际秩序（这种国际秩序是以共同规则为核心观念）。所以，南海问题才会闹的这么厉害，越演越烈，变成了全球热点，因为它会明显影响现有国际秩序。

南海问题对美国提出挑战

谈到现有的国际秩序，很明显，还是美国主导和控制下的秩序。具体体现在南海问题上，这种秩序其实也就是一种海洋秩序，是美国主导，但又是由很多海权国家共同参与建构形成的共同规则体系。中国有很多学者，总是习惯成自然地去质疑美国的国际公信力。然而，尽管美国也有过越战和伊战等不太光彩的经历，但从总体上看，美国的信用仍然在大国中处于一枝独秀的地位。尤其不同于俄国和中国，作为海权大国的美国，一直是通过以强大海权为基础的共同规则体系来发挥其世界影响力。美国确实有很多对外军事行动记录（不乏失败）和基于自由价值观的干涉意识，但它从未表现出对其它国家具有任何领土野心。仅这一点，就使得美国天然具备有别于俄中两国的地缘平衡能力，也使得它在裁决重大国际纠纷时，具有任何其它国家都难以替代的高信用水平。

当然，美国的国际信用得以保持，因素很多，这包括它特殊的地缘，民情，政体，法治状况，等等，在此不展开详细讨论。[2] 但无论如何，美国也是个现实中的国家，它必然也无法彻底摆脱“实力至上”的现实主义传统，忽视对现实利益的计算。尤其当面对像俄中两国，这类基于强大陆权而形成的巨无霸国家时，美国的处理方式，也自然会非常谨慎小心。其实从这次南海纠纷也能看出来，至少在最初阶段，美国政府的表态，仍然是有所控制的。一方面，它要表明原则必须得到遵守，另一方面，也尽量避免刺激中国。

而且，不但美国的最初态度有所保留，同中国、同亚太经济圈联系更紧密的澳大利亚，也是如此。在中国大规模扩大岛礁并部署军事设施之前，澳大利亚并没有表现出任何明确意向，要协同美国、日本和印度集体介入南海争端。其理由就是：澳政府并不希望以不必要的联盟架构来刺激中国，导致对方产生误判，造成军事对抗。但最近澳政府却明确表态，由于忌讳的势头已经出现，那么它终于改变以往立场，并大幅增加未来五到十年的军事预算。

尽管如此，从中国政治的本质，从政府的态度来看，中国对南海众多岛屿的施工，加固，扩大，完善，甚至军事化[3]，恐怕绝无可能真的会彻底终止。从政治架构来分析，中国的造岛行动，并不可能是轻率的举动。中国的政治决策架构，以及行为模式，跟欧美国家完全不同，它并非通过共同的规则体系，如法治原则和高透明度，来获得其合法性，而更像是某种可以不断逾越任何具体规则的动态政治的产物。[4] 从现有情况来看，中国的造岛战略，应该是配合政府崛起大战略的举措，它是有意试探美国等海权国家的底线，通过不断展示力量，来向世界表达一个新的强大权力中心的出场。这种策略，就意味着必须试图削弱作为核心领导国家的美国的影响力。尤其在逐渐扩大并巩固南海岛屿的控制权之后，再进一步推出防空识别区，对整个南海地区进行控制。一旦中国在事实上获得了南海国际航道的垄断权（这无关是否就会真的会立刻使用这种权力），那也就意味着，以往美国不可替代的国际信用将会遭受严重损毁。

而美国的这种特殊的国际信用，主要就表现在它对国际公共航路的维护，它对国际纠纷的裁判权，以及它对国际事务的平衡能力。在目前的情况下，俄国入侵乌克兰，已经破坏了美国在大陆地区的国际信用，接下来在南海，中国如果顺利实施造岛战略，不断扩大周边海域，控制并垄断国际航道，最终通过军事化的手段确立周边国家根本无法抗衡的军事优势，渐渐危及东南亚众多海权国家以往的独立地位，那么美国的国际信用将会难以维持。

因此，美国必然会越来越深地介入南海问题，绝不可能事不关己，置自己的国际信用与责任于不顾。对此，中国政府千万不能产生误判。

正确评价俄国的立场

几乎与香格里拉对话同期，也有媒体报道称，未来俄中两国将会联手在南海举行军事演习。在南海问题上，俄国发言人表达了对中国立场的同情和理解，这似乎是一种有限度的支持。同中国类似，俄国也把南海问题的起因归结为美国的介入，甚至有意要把美国势力赶出亚洲。那么，在目前俄中联手的情况下，有俄国做后盾，中国更不大可能会停止南海的既定战略。

在这种情况下，南海的局势究竟会如何发展？笔者个人的感觉，恐怕已经是箭在弦上。前面已经分析过，中国政府不大可能会克制或退让，但如果中国不做任何妥协和退让，执意按现有方式控制南海，不断扩大岛礁，部署军事设施，那么南海爆发战争将会是个必然的结果。中国的主要对手，越南和菲律宾等国，一定迟早会在海上跟中国发生冲突。而美国会为他们做后盾（可能还有日本，澳大利亚，视情况而定）。[5] 同时，对越南来说，俄国一直提供的武器支持，也将是其另一后盾。在支持越南的问题上，俄国绝不会吝啬。

中国恐怕要认识到，尽管中国一直在试图持续建立一种前所未有的中俄“全面战略合作伙伴”关系，但历史也多次表明，俄国本身是一只身处大陆深处的重要地缘平衡力量，这种作用是其它国家无法替代的。而俄国在国际上的独立地位，也将是中国难以支配和左右的。对俄国而言，目前的首要战略目标是削弱美国的影响，这是中俄战略合作伙伴关系能够维持的主要基础。至于支持越南、印度等国会不会削弱中国，那并不是它考虑的核心问题。

实际上，中国高度重视和建设的“中俄全面战略合作伙伴”关系，确实有地缘安全上的重大意义，但同时它也具有很大的风险。这个风险之一，可以体现于俄国立场的摇摆。但风险同样体现于这一点：即使按照中方最理想的假设，俄中两国始终步调一致，坚定地互相支持，那也只会意味着世界范围内的地缘平衡将会难以维持。考虑到中俄两国都是核大国，一旦出现失衡局面，倘若中俄任何一方借对方之势而启动错误决策，甚至对外扩张，那都将是非常危险的失控趋势。若出现最坏局面，中俄联手会适得其反，甚至会诱发核战。实际上，目前的朝核危机就已经表露出这一极度危险的先兆，这还只是刚刚开始。

因此，正如牛军教授曾撰文指出：中国需要更全面更小心地评估中俄之间的伙伴关系和外交政策。不能想当然认为中俄联手，世界多极化了，就会天下太平，似乎接下来人类文明一定自然而然会走向正确方向。

海陆之争的终极博弈

南海问题的本质，同俄国此前入侵乌克兰的危机类似，实际上仍未脱离近代以来陆权国家同海权国家的斗争模式。它可能是人类历史中难以摆脱的宿命。[6] 在古代，欧亚大陆就是一块充斥着最残酷最血腥杀戮的区域。一方面，欧亚大陆造就了早期的文明起源，这一地区最庞大，最古老，有丰满的历史，也最有文明的多样性。但另一方面，陆权虽然承载了人类文明的最初起源，但此后却也不断通过残酷的战争和兼并，造就出一个又一个庞大的帝国形态。[7] 其中最有代表性也最庞大的帝国，就是蒙古帝国。但在前工业时代，在当时普遍落后的生产力约束条件下，还不存在强有力的海外干预力量，因此，蒙古帝国没遇到海陆之争问题。由于落后的技术条件，蒙古帝国向海上扩张的势头，也未能实现。（有说法称蒙古曾派舰队远征日本，但遭遇风暴导致远征失败）。

到近代之后，情况发生了变化。随着科学革命和技术的快速进步，在欧亚大陆的西端，地缘结构异常破碎的欧洲，无论是拿破仑法国，还是纳粹德国，或者在内陆地区，深居庞大腹地的俄国，始终都开始面临强大海外力量的牵制，使得这些强大帝国难以扩张到欧亚大陆的极限，因此，大陆地区再也无法产生类似于蒙古帝国那样庞大的国家。尽管苏联借助二战胜利，通过联邦和联盟形式，取得类似于蒙古帝国的规模，但没维持多久就走向了解体。

回顾以往的陆权帝国，它们在面对海外干预力量时，往往都处于下风，其文明的特征并不明显，甚至经常更具野蛮色彩。而海外干预力量，以英美为代表的海权国家，往往有更高的生产力水平，更先进的技术，更民主，更珍视自由，更具包容力和文明色彩，这似乎是历史上的常态。